2006年12月15日，第八届信息技术领域专利态势发布会暨第三届信息产业知识产权与技术标准高峰论坛在北京举行，以下为中国电子技术标准化研究所标准化研究中心的薛学通先生做“把握规律，打赢标准战争”的报告。

　　美国贸易委员会反垄断法首席经济学家他写的一本书是说它没有脱离经济规律，只要掌握规律，我们再掌握很好的战略战术就一定能赢得标准化战争。

　　薛学通：：女士们、先生们上午好。根据一般规律我认为最后发言的都是吃亏的。好在李文文刚才讲的很快才赶上了。我争取遵守这个标准。

　　今天讲四个方面的内容：标准战争的历史，通过一些背景考察一下历史。第二通过经济学对标准战争做一些解释，我们发现一些经济规律。第三是标准和知识产权在产品创新周期的应用方式。第四是发达国家的公司企业如何利用国际规则把自己的技术和实施标准制定成国际标准。

　　标准设定过程中不同利益方之间为了实现和维护自身利益而采取的竞争、谈判、妥协等于零策略措施的行为。这主要是竞争、谈判、妥协，并没有战争，战争只是一个比喻。标准战争由来已久，在古代社会就已经存在。秦始皇有一个“书通文、车同轨”的制度，这是因为经济发展的需要，迫使他通过战争解决了这个问题。在工业社会，标准战争由自发走向了自觉，一个是铁路轨距的标准，美国南北战争前北方采取的4英尺8.5英寸的轨距，这个是活马拉扯最有效率的轨距，南方采取的是5英尺，这个问题最后怎么解决呢？因为经济的发展，东部地区需要把西部的粮食运到东部，最终西部把自己的轨距改变了。美国国会规定只要跨越他们大陆东西贯通的铁路必须采取北方的轨距。还有通过各种机械手段，把机车进行转换，这是自发行为，因为还没有意识到，主动的采用哪个标准。在彩色电视机标准设定中开始自觉采用。50年美国连邦委员会正式采用了哥伦比亚公司开发的彩电系统，这个彩电系统与黑白电视系统不兼容，当时美国无线电公司也在加紧研发彩色电视机系统，但是这个彩色电视机系统与原先的黑白电视机系统兼容。1953年美国连邦贸易会改变了它的决定，采用了后面的标准，这是一个自觉的过程。他看到后面标准的优势，这是从自发到自觉的转变过程，转变过程的主要原因是自有权的发展，对产权界定变得很清晰了，包括有形资产和无形资产，包括知识产权。美国后面开发的彩色电视机系统已经包含了几百个专利。 信息社会更是自觉的了。

　　第二个特点，不同范围都能发生。在地区之间进行一些标准的竞争，例如1904年，美国巴尔的摩发生大火，他们发现他们的水龙不能与当地水龙头连接上，把巴尔的摩烧毁了。在世界范围内，以锅炉和压力容器标准也是经历了非常漫长的统一过程。锅炉和压力容器大家19世纪就使用了。ISO是做锅炉和压力容器标准的委员会，它建立的时候各国都制定了本国的标准，05年才达成了初步统一，制订了两个直接的标准，可见标准的制定多难，背后是各国的起义和企业利益。

　　还有不同主体，就是国家的代表，还有企业。我今天主要讲信息社会在世界范围内企业参与的标准战争。 标准战争的实质是一种争夺锁定与反锁定。我希望我的产品占领市场就努力使我的产品成为主导市场的产品，使客户不会轻易离开这个标准，反锁定是处于在锁定中的产品和企业。产生锁定的原因，这个锁定主要发生在信息技术领域，信息产品有巨大的网络效应，比如说互联网，如果两个人用互联网，那个价值肯定很小，但是随着用户数量的增加，互联网的信息量增大，对每个用户的价值就会增大，互联网发明者“美德卡夫”制定了一个规则，对每个用户的价值，它和加入其他人的数量成正比的，当用户数量达到一定临界点的时候，网络里面的信息量、数据量已经构成了很大价值的会发生正反馈。如果一个公司的产品达到正反馈的效果，它的产品会迅速占领市场。反而没有达到这个数量的时候竞争中会越来越弱。在占领市场之后，我们用一些网络已经购买了很多设施，而且学习了很多内容，投入了很多培训成本、学习成本、基础设施也有投入，我们花了很多成本以后就习惯了这个产品构成的网络，不会轻易的转移到别处。如果其他产品想克服锁定，吸引客户，必须要克服转移成本，才能把消费者转移出去。正因为被锁定在里面，然后就有了路径依赖，技术占领市场以后，可能受这个主流技术的影响，这就形成了锁定。

　　我们通过两个实例。第一个问题是键盘，我们现在用的键盘是QWERTY是首列字母，这个键盘是1870年代占领市场的，这个技术并不是最先进的。这个键盘是1932年发明的，首列字母是AOEUIDHTNS。现在一般人的用的是上边的键盘，但是速记员一般用的是下边的键盘，而且据考察后面这个键盘的效率比上面这个键盘高出20%-40%，这个键盘占领市场是因为当时打印机速度很慢，而且容易发生堵塞，故意用了排列比较次的字母，降低打字效率。前面的几个字母很容易打出打字员的字母，他在推销打字机的时候使用效果非常好。但是占领市场之后，后面也获得了专利，但是因为人们已经习惯这个打印机了，公司招聘人才也是招聘熟悉老式键盘的人，有很大的转移成本，不会很快转移到技术先进上。

　　第二个案例是微软的window系统，如果想和它很好的竞争，在市场上再推出一个主流系统是比较难的，因为转移成本会更高。因此说建立或者克服巨大的转移成本是打赢标准战争的核心与关键，是经济规律在数字经济的集中体现。 标准战争的四种基本策略。通过策略可以在技术研发过程中早期占领市场，达到锁定效果或者反锁定效果。有四个因素：控制、开放、兼容、不兼容。第一个组合是控制升级和兼容。这适合独家开发的技术和新产品，例如windows系统，第二是开放升级。有多家厂商，它的控制力就不强了，但是对于过去技术是兼容的。现在传真机的升级都是这样的情况。还有一个控制转移，不兼容。这种技术适用于独家开发的新技术和新产品，而且这种新技术和新产品必须具有很强的优势，才能把客户吸引到完全新的产品当中。第四个是开放转移，重新设计一个产品，开发新技术。

　　知识产权在各种战略中作用究竟是什么？知识产权是使公司处于有利地位，但是并不意味着打赢标准战争，因为知识产权只是一个谈判的砝码，合作、联合、竞争的一种手段，不是真正的占领市场，要靠标准的话必须要克服巨大的转移成本。 企业主要是运用什么呢。主要是它包含了大量信息，它把解决方案，各种方法、程序都写到里面。从单个产品到系统都覆盖了，目前为止有五千多万分专利文献，年刊印50多万份，70多万份标准类文献年发布3000多份。还有专有性。80%的专利技术信息部会以审核其他的形式刊印，获得这个信息不会在别的数据上，只有国家专利局发布的。新颖性，专利技术都是技术新成果的发布，但是标准的态势这项技术，这种标准也越来越体现这一点，可能性就是说专利过了保护期就完全对于公众开放了，不会收取任何费用，标准本身也是一种大家可使用的产品。

　　信息包括哪些呢？技术信息，包括解决技术问题的方法、关于技术先进性和存在缺陷的讨论、对发明及其应用方法的描述。商业信息，包括本领域的活跃企业、专利所有人、技术商业化趋势、竞争对手的技术发展水平、主要技术研发机构和人员等。法律信息。包括专利和专利申请状况。专利所在国家、专利保护范围、避免侵权的方法、产品和工艺申请专利的可能性、分析专利文献评价专利的有效性、可能侵犯专利权的行为等等。

　　从产品研发周期中我们看标准知识产权的策略性应用。这里分为研发、引入、增长、成熟、衰退阶段。研发就是在产品研制早期阶段制定标准，而且早期制定标准可以给市场透露一个很强的信息，我们开发的产品将成为主流产品，对自己打开市场有很大的好处。引入阶段是让消费者接受和认可的过程，要注重质量和功能标准。你的标准和其他产品兼容以后，别的产品功能不成功可需要你的产品，也是一个策略。当然这个不成功要注意标识和商标的运用，因为有可能通过商标标识以后对你的标准和知识产权产生很大的影响。

　　第三是增长阶段，销售量迅速增加的阶段。在这个过程中一定要注重建立客户基础，一定要注重转移成本，把客户锁定在里面。你肯定要开放知识产权，还有商标的利用和一些标准的兼容性，都是考虑到这些问题。成熟阶段，就是销售增长非常慢、利润增长非常慢，竞争比较激烈，也要注重和其他合作伙伴建立联盟，确保自己产品的份额，兼容性性标准非常重要。衰退阶段就要注意产品的更新换代。总之一定要结合自己的经营战略，对知识产权包含的信息进行检索，掌握竞争对手的活动，避免获得许可其他的知识产权。在什么阶段采用什么样的标准，是不是可以采用国际标准。

　　下面我讲一下利用国际标准制定中的游戏规则。中国企业对于游戏规则掌握的比较少，国际标准制定过程中可能不太有利。使自己的技术或者产品成为国际标准是打赢标准战争的一条有效途径。JTC1是ISO联合建立的一个组织，它有两个程序、一个是快速通道程序、一个是可公开使用规范程序。制定标准周期一般是四到五年，制定标准出来以后可能技术已经过时了，国际标准组织可能考虑到这种情况，所以建立了快速通道程序，快速通过程序适永A级联络员，比如说IEEE，欧洲计算机制造商协会。快速通道程序，标准里面分很多阶段，可以把前面的阶段越过，进入最终标准草案报批阶段，这个通道受到了大批企业的欢迎。可公开使用规范程序相对不是那么严格，不是A级联络员也可以用。

　　我现在讲一下DVD标准怎么应用国际规则。90年代DVD有两个技术格式，一个是激光唱片叫CD技术，一个是SD，SD就是超密度数字视频光盘，有松下、东芝、时代华纳支持，另一个格式是多媒体压缩光盘叫MMCD，它是由最初的CD技术的发展者索尼和惠普支持。SD和以前的CD差别很大，兼容性不强，但是MMCD因为是以前CD的开发者来做的格式，它的兼容性很强。而且还有一个问题，SD里面有一个时代华纳内容提供商，有动画产业的企业支持，但是缺乏制造商的支持，MMCD是制造商做的，缺乏内容提供商的支持。95年计算机产业工作组，这里面包括很多知名公司，IBM、英特尔、惠普，他们进行了协调，把支持MMCD和SD的技术特性进行了保留，产生了DVD，这就叫DVD论坛。1997年的时候，MMCD的几个厂商突然宣布我们用另一个标准DVD+RW，为什么突然宣布用另一个制式退出呢，因为考虑到它是CD，原来的技术放在DVD里面会，时间长了CD过时了，它的专利和知识产权就不能再去获得利益，而且它能够赢得以后的开发。DVD论坛就宣布它是违法的，不认可那个标准。DVD+RW分裂出来以后，剩下的几个又宣布成立DVD6C联盟，剩下的专利进行了统一授权，两者之间时常发生竞争。 图）这里可以看三个论坛的成员关系。DVD论坛创始成员一开始是十个，后来分裂了成DVD6C和DVD+RW。当然后来也有很多厂商已经加入，用来支持不同的格式。 在DVD领域中还有一个很重要的制度体系ECMA，欧洲计算机制造商协会制定的标准。DVD6C，飞利浦是加入了两个联盟。DVD的初始创始成员十个企业这里都囊括了。这两个竞争论坛核心成员超过了三个，DVD6C是七个，DVD+RW联盟是五个，ECMA有一个规定，我正在开发的标准项目如果有三个成员支持的话，这个项目不会停下来，所以肯定是数量越多越好，所以有很多DVD专利在国际标准里是这个原因。 今天讲的可以得出四个结论。

　　第一，经济规律是标准战争的基础。我们看到网络效应的正反馈、锁定、转移成本很重要的内涵。经济学对标准战略的研究上世纪80年代就开始了。但是在我们国家开始逐步注重了这方面，但是很差，我觉得和我们国家的经济发展形势有关，我们标准化职能组织的视野、参与程度也不够，所以经济到底怎么和标准联合起来理解不透。现在看来有一些好转，企业也非常重视，也逐渐的会走向世界。我这里没有具体的介绍边际成本或者其他的东西，我觉得这些都应该普及一下。

　　第二，积极参与标准化活动。我们可以利用标准化知识产权包含的信息技术产品创新，而且掌握这种规律，占据标准战争有利地位的基础条件。当然我只是鼓励企业，我也想让企业意识到标准的知识产权在经营中的重要性，但是我也不赞成收取过高的专利费，我非常支持我们国家反垄断立法，没有反垄断法解决不了这个问题。

　　第三，掌握国际标准化活动中的游戏规则，充分利用各种有利因素，是打好标准战争的前提条件。这些规则如果运用的好就有利于我们国家的标准走向世界，有利于我们企业走出去。

　　第四，作为国内企业来说，我们处在守势，更多的是游击战、阵地战，上升到运动战，大兵团作战仍需时日。还没有整体上意识到，或者整个政府的运作和管理方面都有待进一步改进。我今天就讲到这里，谢谢大家！