李春田教授主编的《标准化概论》(第四版)已经问世。从第一版到第四版，“标准情报管理”一直是其标准化基础知识模块中的重要一章，旨在以标准文献为主线，向大学生们传授有关标准情报管理的性质与内容、标准文献及其分类、检索、管理方法情报服务等方面的基础知识。

　　一、标准情报管理的性质与内容

　　标准情报管理，就是对标准化活动中所产生的、纪录标准化科研成果和实践经验的标准文献，以及其他领域中与标准化相关的情报资料，有组织地、及时地进行收集、加工、存储、报导、分析、研究，并向社会提供情报服务等一系列活动的管理。标准情报管理在标准化过程中占有重要的地位，它既是确保标准化工作顺利开展不可或缺的环节，又是科技情报管理的一个重要分支。它的产生和发展都是由标准化工作发展的需要所决定的，离开了国内外广泛开展的标准化活动，标准情报管理就失去了赖以生存和发展的基础；相反，标准情报管理也能动地促进了标准化的发展。因此，标准情报管理、标准化组织管理和标准化科研管理构成了现代标准化管理的二个不可分割的组成部分。

    情报管理不同于生产活动，它不直接从事创造发明，也不能直接创造物质财富，但是情报一旦为科研、生产部门所吸收和利用，就会产生巨大的经济效果。标准情报管理对标准化和国民经济发展的促进作用，是以直接和间接方式实现的。所谓直接方式，就是所提供的情报完全符合用户的特定需求，这时标准情报便可转化为生产技术，或转化为标准化主管部门的决策、部署或行动。间接方式，就是提供的标准情报并不能直接利用，只能对标准用户起启迪思维、引发联想的作用，然后才能产生效果。也就是说，这种情报是经过人的智慧的媒介，向着标准化科研成果、生产技术或正确的部署与行动等方面转化。

  　标准情报管理包括两方面的工作，即以收集、加工、存储、报导和服务为主要内容的标准文献工作，以及以标准文献的分析、调查、研究为主，并辅以实际调查的情报研究工作。标准文献工作的内容，大体上可以分为收集、整理、保管与服务四个方面。标准文献的收集分为原始收集、日常收集和补充收集。整理包括著录、标引(主题标引和分类标引)、编目等内容。标准文献具有很强的时效性，对标准文献的更改、代替与废止进行及时处理，是保管工作的重点。标准情报研究就是根据特定的需要，对标准情报信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，主要包括标准化发展战略、方针政策方面的研究；标准化发展水平、动向的研究；主要发达国家标准化主要经验、教训方面的研究；某一专业领域标准化发展水平与趋势的研究，等等。

  　二、标准文献形式日益多样化

 　 标准文献是标准化活动的产物。标准化主要指对科学、技术与经济领域中具有多样性、相关性特征的重复性事物和概念作出统一规定的活动，其目的在于获得最佳秩序。标准化工作的成果，可以采用公布文件、指定实物基准或规定基本单位或物理常数(如安培、米、绝对零度)等形式固定下来。以文件形式表现的标准化工作成果，就是标准文献。标准文献是在有关方面的合作下，按照规定程序编制并经主管机关批准，以特定形式发布，供一定范围内广泛而多次使用的，含有规定要求的文件。它要与现代科学技术和生产发展水平相适应，并且随着标准化对象的变化而不断补充、修订或废止。

　　从以上叙述可以看出，构成标准文献应至少具备三个条件：(1)它是经过各有关方面的共同努力而取得的成果，是集体劳动的结晶；(2)必须经过主管机关的批准认可；(3)要随着科学技术和社会生产的发展不断更新换代。

  　狭义的标准文献主要是指由技术标准、管理标准、工作标准及其他规范性文件所组成的一种特种文献体系。广义的标准文献，除了各类标准外，还包括标准分类资料、标准检索工具、标准化期刊、标准化专著、标准化管理文件、会议文件、标准化手册、定型图册等等。

  　在科技文献构成中，标准文献占有重要的地位，它属于特种文献的范畴。特种文献包括：标准文献、专利文献、企业出版物、科研报告、学位论文、未公开出版的译文等六大类。标准文献又是目前常说的十大文献情报资源之一。它们是：科技期刊、科技报告、政府出版物、学位论文、会议文献、科技图书、专刊文献、标准文献、企业出版物及其他。

  　近些年来，随着世界经济一体化的发展，标准化对市场的影响力日益增强，标准化活动也由传统工业向高新技术领域转移，不仅促进了标准化与高新技术的同步发展，也使技术标准与知识产权之间的联系越来越密切。特别是在高新技术领域，标准的制定必须以该领域的最尖端科学技术为依托，而这些科学技术往往含有版权、专利权等知识产权。为此，越来越多的知识产权所有者，如极少数具有垄断地位的企业和跨国公司，积极寻求将其含有知识产权的技术方案与标准相结合，竭力将专利标准化并形成国际标准、联合体标准或事实标准，以获取更大的经济利益。可以说，标准已成为专利技术的最高体现形式。这一趋势的呈现与发展，无疑增大了标准文献在技术新颖性方面的情报价值，更受到人们的青睐。

  　上个世纪80年代以来，为了适应国际贸易往来和科技交流的需要，特别是为了满足信息通信等高新技术及其他新兴产业对标准日益增长的需要，国际标准化组织(ISO)、国际电工委员会(IEC)等国际标准化机构进行了大量探索、改革、创新，试图突破传统的标准化工作方式，找到了一些更贴近社会需要、应对迅速的标准制定方式和方法，并于20世纪80年代中、后期相继试点推出了技术趋势文件(TTD)、IEC协议(IECCONVENTION)、ISO/IEC技术趋势评诂(TTA)、ISO/IEC国际标准化模式(ISP)等文件。除了传统意义上的标准外，再找到一些合乎人们愿望的标准化工作成果表现形式，并谋求它们之间的趋同一致，已成为ISO、IEC以及欧洲标准化机构(CEN/CENELEC)关注的焦点。

  　几年前，在国际、欧洲和国家三个层面上，就标准化工作成果表现形式及其未来走向问题又开展了一次大讨论。其中，有两种现象令人关注。一个是在国际、欧洲和国家标准化机构的技术委员会(TC)架构中，都采取了快捷的工作程序，而放弃了费时费力的征询意见阶段。比如，通过快捷程序制定技术规范(TS)、欧洲暂行标准(ENV)和DIN暂行标准(DIN-V)等。另一个是都在试行采用专门小组(WORKSHOP)方法，即由一个临时组成的工作机构，在一名职业标准化工作者的指导下，制定只限于行业使用的技术协议，如国际专门小组协议(IWA)、工业技术议(ITA)、CEN技术协议(CWA)、可公开提供的规范，即公用规范(ISO/PAS、IEC/PAS、DIN-PAS)等。

  　在这次大讨论中，有5种比较稳定的标准文件形式被广泛认同。其中，3种属于标准文件，即标准、技术规范与技术协议：2种为信息类文件，即技术报告与导则。标准、技术规范和技术报告是由标准化机构下属技术委员会制定的，而技术协议和导则是由外部机构制定的。

  　欧盟委员会在其《欧洲标准化的作用》决议中强调指出，传统的标准化过程，尤其是对于解决安全、健康、环境保护等问题，今后还是不可或缺的。欧盟委员会鼓励欧洲标准化机构研究建立一个由不同于正式标准产品构成的多层次的体系，其中，每一种标准产品均有其相应的制定方法和协商程序，并且考虑在适当的时侯，尽快地将这些标准产品转化为正式标准。随后，欧洲标准化委员会技术管理局(CEN/BT)通过一项决议，决定采用新的出版物形式，以与ISO/IEC标准出版物协调一致。标准化工作成果表现形式共有6种：标准(EN)、技术规范(EN/TS)、CEN技术协议(CWA)、CEN导则(CEN-GUIDE)、技术报告(CR)以及公用规范(PAS)。这次大讨论结果表明，未来的欧洲标准只保留前5种形式。标准制定阶段及其成果见表1。

  　随着信息技术的飞速发展和广泛应用，标准文献已从传统的印刷型逐渐向电子型发展，而且其载体形式越来越多，如磁盘版、光盘版、联机版、网络版等，目前以光盘版标准文献数量最多。如法国标准(NF)、澳大利业标准(AS)只以光盘形式出版，每月更新一次：ISO和IEC的一些信息技术标准也只以光盘形式出版；美国试验与材料协会(ASTM)标准除季度更新的全套标准光盘外，还出版各单卷的标准全文光盘。

  　著名的标准文献检索系统有：(1)美国IHS公司开发的国际标准光盘数据检索系统(WWP)，可以查找世界上450个标准化机构制定的45万多个标准，并且每两个月更新一次；(2)德、法、英三国标准化机构联合开发的perinorm标准光盘数据库，可从标准序号、主题词、分类号等多种途径查找ISO、IEC、ETSI、ASTM、ASME等机构制定的45万多个标准及技术法规，其中5000多个标准为PDF格式的标准全文，可直接下载，每月更新一次。

　　三、标准情报咨询服务

　　标准情报管理的最终目的是为社会提供标准情报服务。标准情报服务有广义和狭义之分。广义的服务是指从标准制修订到实施监督全过程的服务，称为全过程服务或生命周期服务；狭义的服务是指在标准发布后的一系列推介工作，包括宣传、培训和咨询服务等。而情报咨询服务是其中形式最为活跃、内容最为丰富的组成部分。

  　情报咨询服务源于图书馆的“参考咨询”服务，是指读者在利用馆藏文献、寻求知识和情报资料时，图书馆员利用“3M”即“资料”(material)、“智力”(mind)和“方法”(method)，向其提供事实、数据和文献线索以及专题研究资料和报导等的服务活动。参考咨询服务按其问题性质大致可分为事项性咨询和文献性咨询两种，前者涉及事实数据等，大多是利用查阅参考工具书和相关文献所得到的结果直接回答读者提问，称为“参考咨询”；后者大多具有明显的专业内容而无现成的稳定答案，只能通过系统的调研和筛选，以专题文献目录、专题研究资料和报告等形式，即通过查阅检索工具所得到的结果，间接回答读者，称为“文献检索”。

  　(一)标准情报咨询服务的类型与内容

  　1．辅导性咨询服务

  　辅导性咨询服务是指在用户利用标准文献方面给予一般性的辅导和帮助，即指导用户正确使用馆藏各种标准目录和上网查阅标准，告知收藏单位，以及通过何种途径或方法可以查找到所需标准。

 　 2．数据查询服务

  　属于标准文献的一次性查询，查询内容十分广泛，如产品的质量指标、配方数据、材料成分、技术参数等。不仅要提供用户所需的标准文献，而且要保证文献内容全面、准确、可靠。

  　3．专题检索服务

  　属于标准文献的一次性回溯性专题检索，主要是指当标准化技术组织着手制定一项标准，或者是企业或科研机构着手进行一项新的研发项目时，标准情报机构及时向其提供有关国外相关标准化现状、水平等方面的情报以及其他背景材料。

 　4．情报研究服务

 　属于高层次的咨询服务，主要是指咨询服务人员受用户委托，就某一课题进行情报调研工作，并根据研究成果编写具有综合分析、评估、述评等内容的研究报告并提供给用户。

  　(二)标准情报咨询服务的工作程序

  　咨询服务实际上是一个调查研究、分析问题、解决问题的过程。根据标准文献的特点，标准情报咨询服务一般包括如下6个步骤。

  　1．接受咨询，并清问题  这是咨询服务中的一个重要环节。弄清问题的实质，找准主攻方向，就为后续工作打下良好的基础，首先要

　　弄清的是：问题症结、问题出处、涉及范围、时间跨度等。如用户需要的是哪一个国家或哪一个国际组织的标准，主题范围、专业领域是什么等。提问有口头提问、电话提问、书面提问、网上提问等多种方式。

 　 2．分析研究，制定方案

 　 接受咨询后，就要对问题的基本内容和性质进行分析研究，如属于事项性咨询，还是文献性咨询：是否属于本单位的业务范围；问题所属或所涉及的专业范围或领域。分析研究后，应先草拟一个方案，内容包括对有关文献数量与质量的评估；应调查文献年代重点的初步意见；对有关技术性问题的初步意见等。然后在标准用户的配合与参与下，对方案进行进一步商讨并予以确认。草案不是一成不变的，可在实施过程中不断加以修改、补充和完善。

  　3．初查

  　方案确定后，就可进行查找。如果经过初查就能找出问题答案，即可直接进入最后一个步骤，即进行整理和解答，如果初查无所收获，则可考虑进入下一个步骤。

 　 4．扩大线索，继续深查

  　首先对用户提出的问题进行深入分析，如用户提供的线索是否有误，如标准文献名称有误、时间有误、制定机构有误等。如有这种情况，应根据咨询问题的性质和内容，运用假设和推理方法扩大检索范围，同时应考虑改变查找方式，或从其他标准目录或网站上查找，或请教专家和其他情报机构协助。也可以将初步查到的标准文献线索提供给用户，经其选定后再由咨询服务人员深入查找，以达到用户满意。

  　5．审核答案

 　 对于查找到的标准文献或提供的答案应认真审核：答案是否切题，即是否能满足用户的需求，而其可靠性和时效性更是审核的重点。审核依据主要是标准文献的权威性、发布实施日期、版本以及提供答案人员的资质等。

　  6．整理与解答

　　查找到的标准文献或编写的专题调研报告、综合述评、分析报告等，经过鉴别、筛选、审核后要加以整理，按用户要求形成答案，通过口头、书面或网上提供给用户。

  　以上6个步骤，只是一个大致的运作程序和粗略的阶段划分，每次具体咨询工作可根据需要进行舍取和裁剪；各阶段的界定往往也不十分清晰，有时甚至需要反复交错进行。比较简单的咨询也无须如此繁琐。

  　为了保证咨询服务的质量，咨询服务人员应有较高的素质，起码应具备扎实的标准化基础知识、丰富的标准文献工作经验、较广博的专业知识以及一定的外语水平，至少应掌握一至二门外语，并且能够根据联想、判断和推理来分析和解决用户的咨询问题，同时还应具备善于利用馆藏资料和各种工具书的技能。

 　 (注：“标准情报咨询服务”原为《标准化概论》(第四版)第十章的第五节，因每章规定篇幅所限而割弃，现予发表，以为补充，仅供读者参考。)