证券期货业信息系统审计规范 |
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| 标准编号：JR/T 0112-2014 |
标准状态：现行 |
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| 标准价格：0.0 元 |
客户评分：  |
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本标准规定了证券期货业信息系统审计工作的要求。
本标准适用于证券期货业机构，包括：承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，以及证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构。 |
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| 英文名称： |
Information system audit standard for securities and futures industry |
 中标分类： |
综合>>经济、文化>>A11金融、保险 |
| ICS分类： |
社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险 |
| 发布部门： |
中国证券监督管理委员会 |
| 发布日期： |
2014-12-26 |
| 实施日期： |
2014-12-26
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| 提出单位： |
全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180） |
| 归口单位： |
全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180） |
| 主管部门： |
全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180） |
| 起草单位： |
中国证券监督管理委员会信息中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中证信息技术服务公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、南方基金管理有限公 |
| 起草人： |
张野、刘铁斌、王东明、陈炜、俞枫、沈云明、李海军、温军成、金浦芳、赵磊、王欣、吕德旭、周桉、周光增、李艳、李杰、舒春林、康明涛、路冰 |
| 出版社： |
中国金融出版社 |
| 出版日期： |
2014-12-26 |
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本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）提出并归口。
本标准起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中证信息技术服务公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、南方基金管理有限公司、鲁证期货股份有限公司、国泰君安期货有限公司。
本标准主要起草人：张野、刘铁斌、王东明、陈炜、俞枫、沈云明、李海军、温军成、金浦芳、赵磊、王欣、吕德旭、周桉、周光增、李艳、李杰、舒春林、康明涛、路冰。 |
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前言 III
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 审计目的 1
5 审计内容 2
6 审计机构 2
7 审计过程 2
71 审计准备阶段 2
72 审计实施阶段 3
73 审计终结阶段 4
8 审计结果应用 5
81 整改方案 5
82 落实整改 5
9 建档保存 5
91 保存范围 5
92 保存期限 6
附录A（规范性附录） 系统运行安全审计项汇总 7
附录B（规范性附录） 系统建设合规审计项汇总 148
附录C（规范性附录） 系统应用绩效审计项汇总 153
参考文献 155 |
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下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
JR/T 0059—2010 证券期货经营机构信息系统备份能力标准
JR/T 0060—2010 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）
JR/T 0099—2012 证券期货业信息系统运维管理规范 |
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